德格县阿须镇磨勒村哈巴阿多隆泥石流排危除险工程
监 理 规 划
重庆建新建设工程监理咨询有限公司
二
0 一
七年
八
月
第一章
工程项目概况 第二章
监理工作目标和范围 第三章
监理工作内容 第四章
监理工作依据 第五章
项目监理机构的组织形式与人员配置 第六章
项目监理机构的人员岗位职责 第七章
监理工作程序 第八章
监理工作方法及措施 第九章
监理工作制度 第十章
安全生产与文明施工监理制度
重庆建新建设工程监理咨询有限公司
第一章
工程项目概况
一、工程概况 1、工程概况 （1）地质灾害治理工程及所在地区 阿须镇磨勒村位于德格县城东北部，沟口地理坐标：东经 98°59′42″，北纬 32°24′59″。工程区至德格县城约 200 公里，其中水泥路面 140 公里，土路 70 公里，车辆可直达工程区，交通较为便利。
（2）地质灾害类型、规模、危害对象 磨勒村哈巴阿多隆泥石流总体北东高南西低。经调查，该泥石流主要由 1 条主沟组成。主沟沟域纵向长度 0.72km，沟域总面积 0.3km2；沟域最高点高程 4020m，最低点高程 3735m，相对高差 285m，整体纵坡降为 396‰。其中高程 3920m 以上为清水区，清水区沟域长约 190m，相对高差 100m，平均坡降为 520‰；高程 3800-3920m 之间大量物源分布，为形成流通区，该区沟域长约 260m，相对高差 120m，平均坡降为 461‰；高程 3800 以下为堆积区，该区沟域长约 270m，相对高差 65m，平均坡降为 180‰。
泥石流共计威胁 28 户居民，共约 150 人。直接经济损失约 600 万元以上。
（3）主要治理措施 根据沟域内保护对象的分布和防治工程目标任务，针对保护对象及沟道特征布置排导槽1 段，总长度为 110m。排导槽总高 2.0m，有效高度 1.7m，铺底 0.3m，基础埋深取 1.0m，顶面宽度 0.45m，排导槽背侧直立，面侧（临沟侧）斜率 1:0.1。排导槽铺底采用 C30 混凝土,两边堤采用 C20 混凝土。
建设单位：德格县国土资源局
设计单位:四川川核地质工程有限公司 勘查单位：四川川核地质工程有限公司 施工单位：四川得圆岩土工程有限责任公司泸州分公司 监理单位：重庆建新建设工程监理咨询有限公司
2 第二章
监理工作目标和范围
第一节
监理工作目标
监理工作质量要求：严格按照法律、法规、规程、施工图纸和有关合同要求完成监理合同中所规定的监理工作，协助建设单位办理有关开工手续。严格按施工图纸、有关技术规范要求操作，审查施工组织设计，根据监理合同的要求，实施现场监理。“科学组织、合理安排、高效运作、有效监督、及时协调”的监理工作原则，严格按照国家及地方监理规范规程的规定，从组织上、制度上、措施上建立起保证安全目标、质量目标、进度目标、投资目标的最优实现的保证体系，确保项目按优质、高效、低耗、安全、廉洁的竣工目标。
一、监理工作总目标
工程质量、工期和投资全面满足业主的要求，实现本工程质量优、投资省、进度快、施工安全文明、工程建设合法的监理工作总目标。
依据国家和相应主管部门制定、颁发的有关法律、法规、政策、技术标准，以及经批准的设计文件和依法签订的施工承包合同，按监理服务的范围和内容，履行监理义务，独立、公正、科学、有效地服务于本工程，实施全面监理，使工程质量、
工期和投资基本满足施工合同要求。强化管理，使本工程建设达到质量优、进度快、投资省、效益高的目的。
第三章
监理工作内容
一、施工准备阶段工作内容
1、监理工程师必须做好以下工作 （1）制定详细的监理工作计划；
3 （2）熟悉工程设计图纸； （3）熟悉施工设计文件、施工合同文件的内容； （4）审查承包单位的施工组织设计，工程用款计划，临时用地计划； （5）审查承包单位的材料来源，以及施工人员、施工装备进场情况等； （6）对承包单位（包括分包人）的进场队伍的施工技术水准进行评估； （7）准备举行第一次工地会议等。
2、协助业主做好施工前准备工作 （1）协助业主组织进行技术交底与图纸会审，消除错、漏、碰、缺，优化施工图设计，提出图纸会审纪要，并提请各有关单位确认签章后予以贯彻执行。
（3）协助业主向承包单位办理有关施工准备条件的交接，如测量控制桩点、工程周边地形地貌、原有建构筑物的详细情况，施工场地及施工临时用地、用水、用电，以及施工图纸、地质勘察报告及有关技术资料等。
（4）协助业主向承包单位交付其已知的或应当获知的工程障碍资料，并督促承包单位按施工合同和招标文件的要求进行清除或处理。
3、监理机构准备工作 （1）组建本工程监理机构，合理配备监理人员和监理仪器设备，确保满足本工程各项监理工作的实际需要。
（2）制定符合本工程实际的监理机构内部工作制度，包括：监理工作纪律、监理人员考核、内部工作流程、仪器设备管理和文档管理等，落实本工程监理机构全员的岗位责任制。
（3）组织监理机构全员开展岗前的学习、培训，熟悉本工程建设文件、设计资料、 标准规范和有关合同文件，明确本工程监理范围、控制目标、监理权利与责任，以及 与业主的工作分工与配合，强调监理人员的职业道德和监理工程师的社会形象。
（4）组织编制本工程监理实施细则，制定费用控制规划、资金投入计划、工程进度控制计划、工序监理工作流程等，确定监理资料、施工资料的文档格式。
4 （5）监理人员应全面熟悉合同文件及有关标准和测试方法，对合同文件中存在的差错、遗漏、含糊不清等问题应尽可能查证清楚，作出合理的处理方式与业主或承包单位进行澄清。
（6）监理人员对设计图纸和定线数据进行必要的现场复查核对，纠正差错、补充漏缺，对于发现的重大错误，漏项等问题，应提出详细资料报业主。
（7）监理人员应对可能造成工程延期或费用索赔的施工环境尽可能进行实际调查和掌握，调查重点为设计阶段尚未示明的地下结构物和管线；取土区和弃土区；施工中可能危及安全或造成损坏的房屋及其他设施；可能危害工程安全的自然灾害等。根据调查结果适时提出处理措施报业主。
（9）依据合同条件和技术规范的要求并结合工程项目的实际，统一制定出进行质量控制、进度控制、投资控制和合同管理的各种记录、报表、证书及图示。
4、督促承包单位做好施工准备工作 （1）督促承包单位尽快组织进场，组织协调与业主办理有关施工准备条件的交接。
（2）督促承包单位编制施工组织设计，并要求于工程正式开工前 7 天提交本工程监理部审查。
（3）对承包单位施工组织机构的组织网络、岗位责任制建立情况、施工管理人员的资质情况和工程分包情况进行审查，督促完善施工质量、安全保证体系。
（4）编制施工准备工作计划，建立例会制度和申报、审批制度，组织协调承包单位的施工准备工作。
（5）督促、协助承包单位办理施工临时设施的各项报批手续。
（6）组织进行开工前准备工作的全面检查，包括：前期配合、技术准备、劳动力与物质准备、临时设施、机械设备，以及工程保险和资金使用情况等。
（7）组织召开第一次工地会议，最终审查承包单位的施工准备情况，确认工程开工条件的完备情况，审查签发工程开工报告。
二、施工阶段工作内容
5 在施工阶段，监理工程师应集中力量做好施工质量监理、工程进度监理、工程费用监理、安全、文明施工监理，并做好合同管理、信息管理、组织协调等各项工作。
1、质量控制 （1）根据项目的总体要求和合同规定，确定质量监理目标和标准，分解编制监理质量计划和部位工序工程监理细则，落实质量监理责任,确定质量考核奖罚细则。
（2）施工过程，要求承包单位就重点部位、关键工序或关键部位、工序工程等编制切实可行、技术可靠的专项方案或作业计划，并提出确保质量的具体措施。
（3）施工过程，要求承包单位根据施工条件的变化和设计、施工工艺、材料、设备的具体情况，对施工组织设计或方案进行调整、补充，确保工程质量和进度满足合同要求。
（4）按合同、法规和规范规定，组织对承包单位进场材料、构配件、半成品、设备进行验收，对材料、构配件、成品进行抽样和见证送检，确认符合质量要求后才能用于工程；对设备进行开箱检查或现场验证，并监控其保管状态。
（5）检查承包单位现场的技术质量管理体系是否正常运转，督促承包单位加强对专项方案、施工工艺措施、施工定线的技术复核制度和设计变更管理制度；严格工序作业的技术与操作质量交底制度，强化“三检”制度和工序交接管理制度。
（6）核查为本工程提供专业检测服务的独立第三方的专业检测机构的资格、范围、技术实力、经验积累等情况，审核其检测方案和工作计划是否满足合同、设计及规范的规定，并监控其按方案实施。
（8）施工过程，检查承包单位的施工机具、设备、检查手段是否满足质量要求，对不满足要求的立即通知承包单位予以更换，特别是影响质量的关键设备。
（9）对重要部位、关键环节或必须连续施工的工艺过程，及早调查承包单位的施工准备情况，经监理工程师考察确认完全满足要求后，方能批准实施施工。
（10）严格执行监理程序，施工准备不足的部位工序不得擅自开工，上道工序承包单位自检后未经监理工程师确认，不得进行下一道工序的施工。
6 （11）跟踪监控承包单位的工序作业过程，一般工序采取巡视、平行检验方式，重要部位、关键工序采取见证、旁站方式，如孔桩浇筑及材料质量检测等，发现承包单位的错误做法，不当操作或缺陷，及时责令承包单位纠正。
（12）督促承包单位严格执行工程报验申请制度，隐蔽工程、部位工序验收和中间验收、竣工验收，督促承包单位按规定进行自检验评后，向监理工程师申请验收并提交完整的技术资料和验评资料，经监理工程师审查和现场检查后，方予以签认。
（13）认真组织进行隐蔽验收，各专业必须经全面、细致检查签认后方可隐蔽。
（14）对设计变更和技术核定，必须经过认真的分析、审核，并对其可能对质量、进度和造价的影响进行认真评估后，提出意见和建议，报经业主审批同意后予以执行。
（15）对施工中出现的质量缺陷和质量事故，监理工程师应及时组织调查、分析、处理，书面通知承包单位整改，并检查整改结果。当出现重大质量事故时，督促承包单位按规定上报有关单位。
（16）运用平行检验手段，对已完成的部位、工序工程和单位工程进行现场实测，正确评估工程质量，提出存在的质量缺陷，责令承包单位限期整改。
（17）严格部位、工序工程验收、中间验收和竣工验收程序，认真审查验收资料，包括竣工验收资料和竣工图，督促承包单位编制完整合乎规定的竣工技术资料。
（18）认真做好监理日志、月报，及时收集整理质量技术记录和资料，按有关规定分类归档管理，为业主提供全面反映工程过程质量的信息。
2、进度控制 （1）根据业主对项目建设总进度目标的要求，编制总进度规划（控制性建议计划），把材料采购供应、施工各阶段、各专业承包单位的进度控制纳入其中，统筹规划，经业主审批后认真组织实施，以约束建设各方日常工作。
（2）按总进度计划要求，编制本项目施工工作内容（危岩清除、被动网施工及危岩区主动挂网）进度计划，并进行动态控制。
7 （3）审核承包单位提交的进度计划，看是否满足项目总进度规划的要求。承包单位应根据批准的月计划，分解编制周作业计划，并报监理备查。
（4）协调设计单位做好施工中的配合，及时发出设计变更和洽商，以免影响工程施工进度。
（5）跟踪监控承包单位的施工组织与管理工作、施工投入和施工作业动态，发现不符合施工组织设计和计划的施工组织方法、作业安排、工作面管理，以及施工投入不足或效率低下，影响周计划执行时，应通知承包单位及时予以整改。
（6）检查每周进度计划的执行情况，核查承包单位报送的每周进度计划执行报告，分析进度偏差原因，及时提出纠正措施。当实际进度连续出现偏差，严重影响合同工期时，应向业主专项报告，共同商定采取进一步的措施。
（8）检查材料供应商的供货准备情况，落实确切的发货到货时间，以组织安排材料的进场验收和移交、贮存等工作。
（9）及时提请业主为配合施工进度按计划完成相应的工作，提供施工条件，以免由于业主的责任导致工程延期和不必要的费用增加。
3、成本控制 （1）根据本工程总概算和承包合同，分析确定成本控制目标，并将施工阶段的投资总额按合同段、施工阶段、部位工序工程和专业进行分解，拟定成本控制计划，编制各类资金使用计划，并动态监控其执行。
（2）严格工程量清单管理，根据合同拟定详细的计量支付规则和所需报表，确定各类项目的计量支付条件和办法、划分总额包干项目的计量支付比例，报业主审批后执行。
（3）严格按照合同规定和计量支付规则、工程量计算规则进行现场计量，确认当月实际完成的工程价值，拒绝虚假和不合乎规定的计量与支付申请。
（4）拟定工程变更的报批确认程序，认真评审工程变更对质量、进度和造价的影响，选择功能价值高的方案，严格控制工程变更引起的费用增加。
8 （5）拟定“无签证管理制度”的建议措施，通过合同结构、条件、价格形式、招标办法途径，把现场签证限制到最少程度。严格现场签证管理审批确认程序，拒绝不合理的“签证”，严格控制不必要的费用增加。
（6）按照合同、工程量清单的规定，严格管理各项工程款支付（包括：期中支付、预付款、材料设备预付款、包干费、保修金、变更、签证、索赔等），做到不多、不重，并定期（每月）将投资计划与实际支付进行比较，向业主提交执行计划结果的报告。
（7）根据合同规定和确认的索赔事实证据材料，进行索赔费用估价和审核，协商确定索赔费用金额。
（8）审查工程结算，确认最终工程造价和支付，协助业主处理特殊情况下的结算与支付，如违约中止合同的结算等。
4、安全、文明施工监督 （1）监督承包单位严格执行国家和省、市各项安全、文明施工的规定，坚决杜绝重大伤亡事故，树立企业品牌工程的形象。
（2）严格检查承包单位安全文明施工组织机构、保证体系、安全管理责任制、安全教育与检查制度，审核专项安全文明施工方案是否符合有关法规、规范要求，特别注意沟槽开挖与支护、施工临时用电等安全技术措施。
（4）每月组织一次安全文明施工联合检查，发现存在的安全隐患和不规范的施工行为，书面通知承包单位限期整改。各专业工程师按职责负责巡查各专业施工范围内的安全文明施工情况，发现问题及时汇报总监理工程师后，书面通知承包单位进行整改。
（5）利用工程例会、安全文明及现场管理专题会等形式，经常督促承包单位加强安全文明施工管理，每周进行安全文明检查评比，落实经常性的安全教育（班前检查、交底，每月安全培训），进一步完善安全文明施工。
（6）督促承包单位加强对分包单位、独立承包单位的安全文明施工管理，加强现场的施工总平面规划和管理、调度，加强各作业面的安全文明施工检查和管理，做好现场及生活区
9 的卫生、消防、保卫等工作。
（7）每月编制监理月报向业主汇报，并根据承包单位在质量、进度、安全、文明施工管理工作中存在的问题，提出整改要求和达到的目标。
5、合同管理 （1）预测项目实施过程的风险，并对各类风险分别制定相应的对策。如向业主提出合同结构、合同模式、招标与发包方式的建议，协助业主选择最适宜的方案，有序地组织项目的实施，以确保工程质量、进度和投资的有效控制，实现本项目建设的总体目标要求。
（2）协助业主组织招标，优选承包单位，起草各类合同文件，协助办理各类合同的鉴证、备案手续，必要时协助业主进行公证。
（3）为规范本项目的建设活动，严格约束承包单位的行为，合理分担风险，必须拟定既适应本工程特点，又能有效地进行目标控制的合同条款，以便主动实施合同管理。
（4）在合同中设立严格的工程变更的审批程序与办法，改进传统管理的“现场签证”做法，严格界定业主、承包单位各自应承担的工程变更的风险范围。
（5）根据项目总体目标要求，在合同中设立质量、进度、安全、文明施工目标与考核办法和奖惩措施，以及与计量支付挂钩的原则条款，以经济手段约束承包单位的施工行为，为制定具体的质量、进度、安全文明施工奖罚细则提供合同依据。
（6）对合同条款进行全面的分析，预测合同管理的风险和薄弱环节，制定防范措施，利用书面指令、备忘录、合同细节说明书、洽商等形式事先予以避免。
（7）监理工程师有责任及时提醒业主遵守合同规定，按规定的时间做出决定、批准、指令、发放图纸、移交场地、支付工程款、提供施工条件等，主动履行合同义务，预防被动索赔。
（8）检查承包单位的履约行为，按月进行评价，并收集整理形成履约档案，为处理索赔、争议准备事实证据。
（9）督促承包单位及时全面履行合同承诺。
10 （10）努力营造良好的合同环境，以使项目实施处于良好运行状态。当产生合同纠纷时，监理工程师应及时组织调解，避免争议、纠纷的升级，影响工程计划的实施。
（11）各合同工程内容竣工后，监理工程师应主动配合业主进行合同责任的清算，对承包单位的违约事件、工期延误、质量责任、有关经济损失赔偿责任、各种处罚等，认真清理分析总结后报告业主，以为业主在最终支付时提供考虑依据。
6、信息管理 （1）根据信息量大小，按合同段、施工阶段、部位工序工程或专业建档立卷，以适应方便检索、查阅、保存的需要。
（2）严格遵循本投标人的信息管理制度的有关规定，进行信息的收集、处理、传递和贮存，确保满足竣工验收、为业主提供项目管理全过程信息的要求。
（3）建立投资、进度、质量及合同管理的信息服务系统，随时向业主提供各种报表。
7、组织协调 根据业主监理招标书的规定，本投标人拟从以下方面做好组织协调工作。
（1）组织协调与业主及业主驻现场授权代表的联系，协助业主处理与本项目建设有关的问题。协助业主向政府建设主管部门办理项目报建等各类审批手续。协助业主处理与本项目有关的纠纷事宜。
（2）协调与承包单位的关系，督促承包单位按合同全面履约，协调好业主与承包单位间的关系。
（3）协调好与政府各有关主管部门的关系，接受他们的监督、指导，并将有关主管部门对本项目的要求、建议贯彻落实在项目实施活动中。
三、保修阶段工作内容
在竣工或部分竣工后，一旦签发交接证书即进入保修期阶段监理；应同施工阶段一样做好这一阶段的监理工作，对工程缺陷的修补、修复及重建进行现场监理。
1、定期组织回访
11 监理部将定期主动地了解工程使用情况，组织安排责任单位进行回访。
2、及时调查缺陷 接到业主的通知后，监理部 2 天内及时协助业主组织承包单位、设计单位调查缺陷情况和产生原因，必要时，建议业主邀请质监机构和具相应资质部门参加。
3、分清缺陷责任 对保修期内的投诉，本监理部 2 天内组织承包单位查明投诉原因，根据施工合同等确定质量缺陷责任的归属，要求责任方提出缺陷解决方案，督促尽快予以实施。
4、限时整改监控 如果施工合同中没有保修期质量缺陷的整改时限，一般约定为 7 天，复杂或工作量较大的不超过 14 天。
5、确认缺陷修复质量 对承包单位（或另委托第三方）按保修合同规定进行的缺陷修复，其修复质量由本投标人机关监理部与业主（必要时邀请设计单位参与）共同检查签认。
6、保修责任证书解除 保修期到期，签发解除保修责任证书，并签发退还剩余保修金或保函的证明文件。
12 第四章
监理工作依据
1.本项目施工设计文件和图纸、施工合同书、监理委托合同书、施工过程中形成的有关工程洽商、变更等的书面协议或文件、会议纪要。
2、包括《地质灾害防治工程监理规范》（DZ/T 0222-2006）、《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB 50204-2002）、《滑坡防治工程设计与施工技术规范》（DZ/T 0219-2006）等国家现行有关法律、法规、行业标准、规程、规范及有关技术文件。
第五章
项目监理组织机构人员配置
一、人员配置的原则及组织机构的形式
1、人员配置的原则 （1）具备较高专业素质及良好的职业道德。
（2）总监理工程师必须具备注册监理工程师执业资格，从事工程技术工作十年以上，从事监理工作五年以上，担任过类似工程项目的总监理工程师工作。
（3）专业监理工程师必须具备注册监理工程师执业资格或全国监理工程师资格证书，具有三年以上从事监理工作的经验。
（4）根据项目的特点、监理任务及不同阶段，优化组合，配备专业齐全的各类工程监理人员。
2、组织机构的形式
（1）监理项目实行两级管理，一是公司对项目监理部的管理，二是项目监理部对项目的管理，实行总监理工程师负责制。
（2）本工程采用取直线型的监理模式，力求做到分工明确、职责清晰、层层负责、相互配合的高效有力的监理组织机构。
13 第六章
项目监理机构的人员岗位职责
一、总监理工程师职责
1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3、审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7、审核签署承包单位的申请、工程款支付证书和竣工结算； 8、审查和处理工程变更； 9、主持或参与工程质量事故的调查； 10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； 11、组织编写并签发监理月报、监理工作报告、专题报告和项目监理工作总结； 12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13、主持整理工程项目的监理资料。
二、专业监理工程师职责：
1、负责编制本专业的监理实施细则； 2、负责本专业监理工作的具体实施；
14 3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议； 4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
三、监理员职责
1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6、做好监理日记和有关的监理记录。
15 第七章
监理工作程序
根据业主的监理招标文件要求，本工程建设监理工作包括施工阶段监理、保修阶段监理。为了提高建设工程的监理水平，规范工程建设的监理行为，理顺工程建设的监理工作程序及强化建设工作质量,针对本工程具体情况编制监理工作程序。
第一节
工程项目一般监理工作程序
一、工程项目实施监理的总体工作程序
二、工程项目一般监理工作程序
项目监理组进驻现场 熟悉图纸及相关资料 编制监理规划及实施细则 施工现场调查 审批施工组织设计 图纸会审 分包单位资质审查 第一次工地会议 审批开工报告签发开工令 依据监理合同实施目标控制 审查竣工资料 组织工程初验 监理工作总结 明确保修期工作，监督承包单位完成保修任务
16 1、会议纪要审核签发监理工作程序
2、工序交接监理工作程序
是 不合格 工序施工完毕 承包单位自返修 通知专业监理工程师 会同现场检查 试验室检验 是否合格 签署质检合格意见 进行下道工序 否 合格 总监理工程师主持会议 指定有关人员拟订会议纪要文稿 总监理工程师审查、核定 征求有关方面（包括业主）的意见 总监理工程师签发、行文发放 是否修改
17 3、隐蔽验收监理工作程序
4、分部工程验收监理工作程序
返修 否 不合格 通知专业监理工程师 隐蔽工程施工完毕 承包单位自填写隐蔽工程质量验收通知单 会同现场检查 试验室检验 是否合格 签署隐蔽验收意见 是 合格 不合格 承包单位提出分部工程验收申报表和各分项工程质量验收核验质量 会同现场检查 核查资料 是否合格 总监理工程师组织工程质量等级评定 总监理工程师签署中间验收证明书 合格
18 5、竣工初验监理工作程序
监理发出整改通知 承建商完成设计图纸和合同约定的全部内容 承建商自行组织验收并质量自评合格 承建商向监理提交竣工初步验收申请报告 并提供工程施工有关竣工资料 监理审查竣工初验申请报告和工程情况及有关资料 *已完工程情况 *技术档案和施工管理资料 *建筑设备安装调试情况 *工程质量评定情况 *其它情况 *申请报告有承建商法定代表人和技术负责人签认和盖章 检查工程完成情况并符合竣工验收条件 详细核查承建商提交的质量保证资料 对分项、分部工程质量进行汇总 整 理 监理资料
核查结果是否满足竣工验收条件和质量要求 不满足 监理发出 整改通知
承建商整改完善 满足 监理签认竣工初步验收申请报告 监理组织进行工程竣工初步验收 提前三天通知 质监机构监督 监理 设计 业主 其它单位 承建商 必要时 参加验收单位提出验收意见 不符合 承建商整改 监理复验 符合 监理结合观感质量,做出初验质量评定 监理提交工程质量评估报告 监理报送业主、质监机构存查 经总监、单位法人代表签认和盖章
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6、工程竣工验收监理工作程序
7、成品、半成品、构配件及设备监理工作程序 工程竣工资料（含竣工图）质量签证文件工程决算资料等。
重新填报 承包单位承建的单位工程施工完毕并自检合格承包单位填报《工程竣工报验单》 专业监理工程师审核 总监理工程师审定 总监理工程师组织单位工程竣工初验 初验结果 项目业主组织单位工程竣工验收 验收结果
各单位会签《单位工程竣工验收报告》 工程移交使用 进入保修期 竣工决算 返工整改完毕 不合格 不合格 不合格 不合格 合格 合格 合格 合格
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8、工程材料监理工作程序
第二节
施工阶段监理工作程序
总监理工程师审批 是否合格 签署材料报审表、投入使用 做好材料退场记录 材料使用报审表 专业监理工程师审核 试验室复核试验 进场材料联合验收（施工、监理、供货商三方）
承包单位自检记 生产厂家质保书 材料现场取样 有疑问 是 否 同意 承包单位填报建筑材料报验单 或填报施工进场设备报验单 监理工程师检查 1、生产厂家产品合格证 2、生产厂家的生产设备、工艺及产品的检验证明。
抽查原材料、构 配件及设备的质量 对影响使用功能或观感的原材料进行质量预控 签发不允许使用通知，做好退场记录。
不同意 签发：成品、 半成品报审表
21 一、施工阶段质量控制监理工作程序
1、施工测量监理工作程序
实施
续上页框架图 合格 同意 测量仪器及钢尺的检定情况 通知承包单位将仪器、钢尺送计量器具检定部门检定检查仪器及钢尺的检定证书 检查结果 校测起始依据 当起始依据是规划红线桩和水准点，要校验红线桩和水准点 监测起始依据 监测结果 场地平整测量，计算挖填方量 与设计单位联系，解决后办理文字手续 检测及审核挖填方量 审核结果 重新按竖向规划测量，并计算挖填方的土方量 制定场地控制网测设方案 审核场地控制网测设方案 审核结果 承包单位重新修改测设方当起始依据是邻近原有建筑或构筑物时，各有关方面代表要到现场指定与确认。
不合格或未送检定 确认有差错 不同意 同意并签证 不同意
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2、人工挖孔桩工程质量监理工作程序
不合格 混凝土检测 场地平整施工 存在问题 整改 口头通知 发备忘录 发监理通知 进行孔桩尺寸、深度检查 现场检查 检查结果 不合格 返工 合格、签字 合格、签字 整改 口头通知 发备忘录 发监理通知
进行下段开挖
孔桩混凝土灌注作业 旁
站 承包单位根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料 混凝土灌注 检验结果 复查定位放线及标高 复查结果 同意挖孔作业 整改 口头通知 发备忘录 发监理通知
合格
护壁检查 返工 不合格
取样试验 检查结果 返工 承包单位根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料
存在问题 现场检查 检验结果
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3、浇筑混凝土质量监理工作流程
通过试验室提供配合比 监理审核 报请隐蔽工程验收 隐蔽工程验收单签认 审查结果 不同意 重做试验 签发浇筑通知 浇筑混凝土 拆模 制作试块 监理抽样试验 填写质量验收报验单 验收审查 签认中间交工证书 组织研究补救措施 不合格 合格
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4、钢筋质量监理工作流程
钢材材质检验提供试件 报送材质检验报告 监理试验室抽样试验 试验结果报送监理工程师 审批 材质认可 加工、成型、绑扎 申请隐蔽验收单 验收 签认隐蔽验收单 不合格 合格 不合格 合格 返工 申报质量验收单 监理试验室抽样试验 试验结果报送监理工程师 审查 签认质量验收单 张拉 张拉记录报质量验收报验单
审查 签认质量验收单 合格 合格 不合格 返工 返工 预应力钢筋 不合格 锚具材质、规格检验 张拉方案报批 认可张拉方案
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二、施工阶段进度控制监理工作程序
1、工程项目进度计划控制监理工作程序
同意 施工准备 承包单位提交进度计划 监理下达开工令 监理审批 要求整改 协调会议与指令 监督计划实施 监理审批延期 检查执行情况 有干扰 正常 承包单位提出延期 承包单位责任？ 影响工期 监理督促承包单位采取赶工措施 承包单位调整进度计划 监理审核 不同意 同意 工程竣工验收 颁发移交证书 监督工程维修 合同保修期结束
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三、施工阶段投资控制监理工作程序
1、工程变更监理工作程序
第八章
监理工作方法及措施
为了完成建设单位委托的监理任务，严格按照国家及地方监理规范规程的规定，从组织承包单位 设计单位 总监理工程师 请求 提出 业主要求 同意 报业主 同意 发出意向通知 否 变更原因、项目依据，要求承包单位修订合同文件、安排施工、提交估价报告。
收集资料 费用评估 协商价格 同意 报业主 同意 颁布工程变更令 否 图纸、技术洽谈记录、研讨会记录、行政文件等。
审核变更工程数量，确定单价及费率。
变更令、变更说明、费用估价表、附件。
27 上、制度上、措施上建立起保证安全目标、质量目标、进度目标、投资目标的最优实现的保证体系，确保项目按优质、高效、低耗、安全、廉洁的目标竣工，特制定如下质量保证措施。
第一节
加强公司对项目监理部的管理
一、配备专业齐全、素质过硬的监理班子
根据工程的具体情况，我公司派出各专业齐全的监理班子，其中机构成员中专业监理工程师全部具有中级以上职称，并且具有全国监理工程师资格证书或其它专业资格证书，所配备的监理人员均为从事多年工程建设，具有扎实的专业理论基础知识和丰富的现场管理经验，以满足本工程的监理工作需要 二、公司对项目监理部实行强化管理
我公司对项目监理部的管理主要有：每月一次对各项目监理部进行一次全面的检查，主要内容有现场工程质量检查、安全文明检查、意见调查、实测实量、砼回弹、监理资料检查等。另外，公司领导及相关部门对各项目监理部进行定期或不定期巡视、监督，并建立了激励和约束机制，奖罚分明，确保监理人员廉洁自律、公平公正地履行好监理人员应尽的职责，为业主提供优质满意的监理服务。
第二节
加强旁站监理工作
一、制定旁站监理措施
1、制定《旁站监理方案》 根据建设部规定及招标文件要求，加强对主被动网工程施工旁站监理的管理，保证工程质量，依据《建设工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》及建设工程监理相关条例规定，针对本工程具体情况，我公司制定了《旁站监理方案》。
2、确定旁站监理范围 监理人员应对工程的关键部位、关键工序在施工现场进行旁站。关键部位、关键工序有：防护网原材试验检测、混凝土浇筑及养护，作业环境的安装防护措施、作业人员的安全装备，焊接工程工程等几个方面。
28 二、落实旁站监理人员职责
1、检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； 2、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行方案以及工程建设强制性标准情况； 3、核查进场建筑材料、混凝土的质量检验报告等 4、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。
第三节
工程质量控制保证措施
工程质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动，工程质量控制的目的是确保工程项目质量目标全面实现，提高工程项目的投资效益、社会效益和环境效益、工程质量控制的原则是坚持质量第一，坚持质量标准，坚持以人为控制核心，坚持以预防为主，贯彻科学、公正、守法的职业规范。
一、工程质量控制的组织、经济、管理、技术、合同措施
1、组织措施 （1）根据该工程提特点、重点和难点，组建强有力的项目监理机构，配够各专业监理工程师，制定监理工作程序和监理工作制度。
（2）落实项目监理人员的分工和岗位职责，加强施工监理巡视，及时发现质量隐患，采取措施纠正。
（3）审查施工组织设计、施工技术方案、督促承包单位建立健全质量保证体系和管理体系。
（4）检查承包单位是否按批准的施工组织设计、施工技术方案组织施工。
2、经济措施 （1）在合同中制定质量奖罚条款。
（2）工程质量不合格不予工程计量，不支付工程款。
3、管理措施
29 （1）建立质量控制的管理制度并落实到人。
（2）落实施工监理人员职责分工加强监督执行。
（3）对施工现场巡视、旁站、检查、测量中发现的问题书面通知整改。情节严重则立即停工，追究有关人员的责任。
4、技术措施 （1）加强对施工组织设计、施工技术方案的审查。
（2）编制切实可行，具有操作性和指导施工监理的监理规划、监理实施细则，并严格审核。
（3）严格控制工程变更和重视图纸会审工作。
（4）要求承包单位认真落实工前技术交底工作，工后验收工作。
（5）对关键工序，关键部位进行质量的重点控制。
（6）分析影响工程质量的风险因素，制定预防措施，实行主动控制。
（7）定期对用于监理工作的检测工具进行检测、校定、确保其有效性。
5、合同措施 （1）严格执行合同条款。
（2）定期对合同执行情况进行检查。
二、工程质量的事前、事中、事后控制措施
1、事前控制措施 （1）明确质量标准和要求。
（2）建立本项目的质量监控体系。
（3）施工场地的质检验收。
（4）审查分包资质。
（5）督促承包单位建立并完善质量保证体系和管理体系。
（6）检查工程材料、半成品的质量。
30 （7）审查施工机械质量是否满足工程施工要求。
（8）审核施工组织设计或施工技术方案。
（9）组织图纸会审和设计交底。
（10）审查承包单位专职管理人员及特种作业人员的资格证和上岗证。
（11）审查承包单位的技术交底并督促落实到人。
（12）监督承包单位对测量基准点、控制点之间的相互印证或校核。
（13）开好工程开工预备会议，明确工程各方有关人员的授权及组织机构；明确监理工作有关的程序及要求；明确工程进行过程中信息传递程序，联络方式；明确工程例会的例行议程、时间、地点及会议纪要的确认方式。
2、质量的事中控制措施 （1）施工监理中严格执行监理工作程序，对隐蔽工程严格按照设计图纸，验收规范进行检查验收，不合格不予验收。
（2）利用监理检测工具对施工质量进行检查、量测。
（3）在施工中进行旁站、巡视，进行全力位、全过程的跟踪监理。
（4）利用工程例会、专题会议、协调会议解决施工中出现的各种问题。
（5）必要时组织有关专家召开专题会议解决复杂技术问题。
（6）严格审核设施变更，做好技术核定工作。
（7）制定工程质量的预控措施，及时发现工程质量缺陷，把质量事故消灭在萌芽状态。
（8）注重工程质量状况数据收集，分析质量动态，控制好工程质量。
（9）行使质量监督权，下达停工令。
（10）严格开工报告和复工报告。
（11）合格工程才予以工程计量，才支付工程款。
（12）详细记录监理日记。
（13）每月定期向业主报告工程质量动态情况。
31 3、质量的事后控制措施 （1）对已完工程承包单位自检合格后监理工程师及时检查验收；对检查验收中发现的问题要求承包单位立即整改，合格后进行复验。
（2）认真审核承包单位的工程技术资料。
（3）对竣工项目进行质量评定上，签署质量意见。
（4）整理归档工程技术资料。
三、关键工程质量控制措施
1、原材料质量控制 建筑材料是工程建设的重要物质基础，材料质量的好坏，直接影响着工程的优劣。每项工程均把“中间产品质量和建筑材料质量全部合格”作为工程质量评定的标准之一。
（1）建筑材料质量控制工作程序 ①对工程项目中使用的建材料进行质量控制，首先应根据工程设计文件，对于本工程的建筑材料的种类、数量进行统计，制定建筑材料质量控制内容、检测计划，认真编写切实可行的建筑材料质量控制流程。
②任何建筑材料使用之前，监理工程师均应要求承包单位应按要求填写建筑材料进场申报表，详细说明材料来源、产地、规格、用途以及材料的质量情况，经监理人员同意后方可进场，材料进场后监理工程师根据承包单位报来的建筑材料使用报验单、材料出厂合格证、材料出厂质量保证书，对所报材料进行见证抽样检验。对于不合格的建筑材料，应及时通知承包单位，禁止其使用并清理出场，合格材料同意承包单位在工程中使用。
③在施工过程中，监理工程师应随时掌握建筑材料的使用情况及其质量稳定性，对用于重点部位及质量不稳定的建筑材料，增加抽检频率，加强其质量控制。
④在施工期间，每一阶段或某一分部工程结束，对所用建筑材料资料进行汇总，统计建筑材料的进场情况、使用情况，对建筑材料的技术指标进行分析。
2、测量放线质量控制
32 （1）必须有甲方提供的平面布置图，提供测量结果。以上资料必须齐全、无误后，施工方和监理方才能进行放线和验线工作。
（2）施工方必须上报给监理的资料 ① 施工测量放线报验单及工程定位测量记录。
② 测量放线人员及验线员的岗位证书。
（3）水准仪、全站仪、钢尺等测量仪器设备的检定证书（注意证件有效期）。
① 具体验线前先检查施工方的建筑物放线是否符合提供测量结果单所给的数据。
② 上述工作无误后开始具体验线，验线用全站仪测角度、打直线用钢尺拉距离，为了防止出现差错，最好用拉对角线的方法复测验线结果。
③ 以上均符合要求后监理才能在施工测量放线报验单上签字认可。
第四节
进度控制保证措施
一、进度控制的组织、经济、管理、技术、合同措施
1、组织措施 （1）落实项目监理机构中进度控制的人员，具体控制任务和职责分工，总监理工程师、总监理工程师代表对工程进行总体控制和协调，专业监理工程师负责本专业工程进度控制和协调。
（2）进行项目分解，如按项目结构、项目进展、并建立编码体系。
（3）制定进度协调的工作制度，包括进度协调会议时间，参加人员等。
（4）定期审查施工人员的数量和组成是否满足工程进度要求。
（5）改善外部配合条件，改善工作条件。
（6）及时对影响工程进度目标实现的干扰和风险因素进行分析，对各种因素影响进度的概率及进度拖延的损失值进行计算和预测，并考虑政府有关部门对进度的影响等。
2、经济措施 （1）按实际完成的合格工程量审核工程进度款。
33 （2）对延误工期，又属于承包单位责任的给予罚款或停止支付工程款。
3、管理措施 （1）建立工程进度控制措施和管理制度。
（2）加强现场的巡视和统计，派专人随时检查施工材料、劳力、施工机械投入情况是否满足工程进度的要求。
（3）加强对承包单位主要施工管理人员的到位情况和履行职责的情况进行检查。
（4）对承包单位进行进度控制，必须通过书面指令，杜绝口头指令，若实际工程进度滞后，应采用书面通知承包单位采取相关措施，纠正偏差。
4、技术措施 （1）审核承包单位提交的工程进度计划是否符合决工期的要求，监督进度计划的实施，实际进度与计划进度不符，监理工程师有权要求承包单位采取赶工措施； （2）要求承包单位优化施工组织，实行平行或交叉作业； （3）缩短工艺时间，减少技术间歇时间； （4）利用网络计划控制技术，动态地检查施工进度，随时采取措施，并督 促承包单位采用科学的管理方法，确保工程进度； （5）向承包单位推荐先进、科学、合理、经济的技术手段。
5、合同措施 （1）对施工合同条款执行情况进行分析、纠编，必要时进行修改和补充； （2）严格执行合同关于工程进度奖励、赔偿条款，及时协调处理有关索赔事项； （3）不是承包单位自身原因引起的工程延期，监理工程师可以根据合同条件，报业主同意后批准延长工期； （4）运用监理的权力和合适的手段督促承包单位加快工程进度，按期完成施工任务。
6、信息管理措施 通过对计划进度与实际进度的动态比较，及时发现产生偏差的原因，采取一定的纠偏措
34 施，并同时向建设单位报告情况。
二、进度控制的事前、事中、事后控制措施
1、事前控制措施 （1）审查承包单位施工管理组织机构、人员配置、资质、业务水平是否适应工程的需要，是否能保证工程的进度，并提出意见。
（2）注重图纸会审，防止图纸问题拖延工期； （3）要求承包单位根据本工程的特点编制切实可行的进度计划，充分预料可能的施工障碍及所有变化。另应根据本工程特点和情况编制总体进度计划及年、季、月、周施工进度计划。
（4）严格施工进度计划的审批，审查施工进度计划的合理性，施工总工期安排是否符合合同工期，各施工阶段或单位工程的施工顺序和时间安排与材料和设备的进场计划相协调；审查受气候影响的工程安排时间，并应采取有效的预防和保护措施；清场、假日及天气的影响时间，并应留有足够的时间空间，在进度计划审批时，详细研究分析资料，与承包单位进行反复讨论，直至修改后进度计划满意为止。
（5）审核承包单位提交的施工方案是否能保证合同工期，以及技术组织措施的可行性、合理性。
（6）审核承包单位提交的施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。
（7）利用网络计划技术、提前分析并确定控制工程施工进度关键线路上的各种操作、工序、分项、分部工程等，分析计划实施的各类风险因素，制定相应的预控制措施。
（8）提前对工程施工中可能出现的薄弱环节、难度大、困难大或不成熟的工艺等进行分析，并采取有力措施，防止...
