国土资源局廉政风险防范管理工作实施方案
为贯彻落实《中共 AA 县纪委办公室关于印发〈AA 县廉政风险防范管理工作方案〉的通知》（昌纪办发〔2011〕2 号）精神，加强党风廉政建设，创新反腐倡廉工作方法，拓展从源头上防治腐败的工作领域，加大治本工作力度，优化党风廉政建设工作格局，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，局党组决定在全县国土资源系统开展廉政风险防范管理工作。现制定如下实施方案。
一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，坚持以人为本、实际实用实效和可操作原则，在“查”上下功夫，在“防”上见实效，在“管”上求突破，注重源头治本，加强用权监督，探索长效机制，做到风险预防、制度约束、管理到位，从根本上有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全县国土资源系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、目标任务 针对在国土资源管理权力运行过程中，因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施防范，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范管理长效机制，逐步建立覆盖全系统各工作岗位的廉政风险防范管理工作网络，推进全系统反腐倡廉建设特别是预防腐败工作不断取得新的成效。
三、工作原则 （一）以人为本。开展廉政风险防范管理是为了减少和避免发生违法违纪案件，宗旨是保护干部，要针对易发生不廉洁的重点岗位采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个环节、每一个人，确保对苗头性问题早发现、早提醒、早纠正。
（二）突出重点。围绕机关重点工作，将涉及土地和矿业权出让、土地登记、建设工程项目招投标、行政处罚、干部任用、财务财产管理、基建项目、物资设备采购等工
作的科室和人员确定为重点岗位和重点人员，加强对其存在廉政风险的排查、防范和管理。
（三）实事求是。对容易发生问题的重点人员、重点岗位和重点环节，要本着实事求是的原则，认真组织查找个人和岗位廉政风险点，拟定具有针对性强的防范措施和制度，增强预防廉政风险的有效性。
（四）接受监督。深化政务公开，畅通举报、来信来访等监督渠道，运用专项督查和明察暗访，增强廉政风险管理的透明度， 强化接受社会各界监督的自觉性。
（五）责任追究。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责，达到警示教育和防范监督的效果。
四、实施范围 实施廉政风险防范管理的人员范围是：局领导班子成员；机关各科（室）、中心及各分局工作人员。主要涉及的是掌握审批权、审核权、监督检查权、行政处罚权及经营管理权等权力的领导和干部。
五、开展廉政风险防范管理的主要内容和方法步骤 （一）主要内容。紧紧抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以规范和制约权力运行为核心，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五方面产生的五类风险，建立健全“前期制约防控、中期加强监督管理、后期考核防范”的三道防线。通过计划、执行、考核、修正等环节，对权力运行进行制约和监督，降低权力运行的危险概率和损失程度，有效消除风险，确保权力的正确行使。
（二）风险种类。廉政风险主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险五类。
（三）方法步骤。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，全系统 2011 年 5 月开始启动廉政风险防范管理工作，通过宣传动员、查找并确定风险点、制定防范措施、落实整改四个阶段，到 2011 年底，形成较为完善的廉政风险防范管理长效机制，推动全系统反腐倡廉建设取得新的明显成效。
1.宣传动员阶段。通过组织学习党的十七大和中央、省、市、县纪委全会精神，学习中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、中共云南省委、云南省
人民政府《关于贯彻落实中共中央、国务院〈关于实行党风廉政建设责任制的规定〉的实施办法》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中华人民共和国行政监察法》及相关党政纪条规。采取主要领导作反腐倡廉形势报告、观看反腐倡廉专题电教片、开展正面示范和反面警示教育、撰写读书笔记和心得体会等形式，使全体干部职工进一步了解廉政风险防范管理工作，统一思想，提高认识，切实做到“三消除三增强”：消除风险离我很远、与自己无关的认识，增强危机意识；消除因为有风险就裹足不前的畏缩思想，增强进取意识；消除冒风险行事的侥幸心理，增强廉政意识。
2.查找风险点阶段。按岗位、科室、单位排查廉政风险，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、社会督等方法手段，重点查找五类风险：一是思想道德风险，重点查找由于思想上的放松，可能造成作风漂浮和不专注于本职工作的因素；二是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；三是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；四是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；五是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级，报县纪委监察局审核。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
3.制定防范措施阶段。该阶段的主要任务是围绕各类风险点有针对性地制定有效管用的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，结合排查出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，经科室、分管领导审核后，报局办公室备案。针对科室风险，由分管领导组织科室全体人员围绕排查出的风险点，研究制定具体防控措施。科室负责人要代表本单位作出岗位廉政风险防范承诺，经分管领导和领导小组审核后，报领导小组办公室备案。针对单位风险，由局领导班子围绕查找出的风险点，研究制定具体防控措施，报县纪委监察局备案。
4.整改落实阶段。针对查找出的风险点和制定的防范措施，进一步建立健全各项管
理制度和领导决策制度、议事规则、公示制度，提高制度执行力；个人要做出廉政承诺，并兑现承诺；要适时修正防范措施，保障廉政风险防范机制有效运行。
六、工作要求 （一）提高认识。实行岗位廉政风险等级管理，目的是为了减少发生腐败问题的可能，从根本上保护干部，涉及管理观念转变、内部制度机制改革，是对权力约束和重新再分配的大事。机关各科室、各分局必要提高认识，把开展岗位廉政风险防范管理工作作为加强队伍建设、推动作风改进、有效预防腐败的重要抓手，广泛动员，精心组织，严格要求，认真把这项工作抓紧抓实，抓出成效。
（二）加强教育。查找风险点和提出防范措施的过程，既是完善预防腐败机制的过程，又是对干部职工进行有效廉洁教育的过程。机关各科室、各分局要利用开展岗位廉政风险管理工作的契机，加强岗位廉政风险教育工作，澄清干部职工对腐败和不正之风问题的模糊认识，明晰自身防范重点，探索更加有效的廉政风险防范途径。
（三）突出关键环节。要找准找全找实风险点，制定切实可行的防控措施。突出抓好对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金管理和财务管理权、工程项目招标和大宗物品采购权等方面权利的制约、监督。在“查找”阶段，局班子成员及科室负责人要带头查找，通过自己找、群众提、互相查等方法，查准找全各个岗位存在的风险点，确保风险点查找不留死角。在制订防范措施过程中，要注重从监督机制上着手，通过完善管理制度提升防范成效。
（四）强化纪律。要严格按照规定时间、标准和程序完成各项工作，严禁应付走过场；对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找、重新制定；领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，抓好分管科室的廉政风险防范管理工作，确保预防腐败的各项要求落到实处。
