中铁投资集团有限公司安全质量检查制度
第一章 总则 第一条 为加强施工生产安全质量监督检查，明确各级检查工作的组织领导，统一检查内容和要求，排查安全隐患，以便制定整改措施，消除事故隐患、防止事故发生、改善员工劳动条件，确保生产安全，提高质量管理水平，特制定本制度。
第二条 本制度的建立，主要是督促检查各项安全施工生产规章制度的贯彻落实。通过检查和督导，对出现的新情况、新问题适时采取补救措施，对偏离规章制度的情况和问题及时指出和纠正，对发现好的典型经验和做法加以宣传，其目的是全面实现集团公司本质安全，质量优良。
第三条 结合新《安全生产法》的实施，凸显生产经营单位的主体责任，本制度适用于集团公司所属各单位。
第二章 安全质量检查组织形式 第四条 定期与不定期安全检查 一、定期检查 在集团公司安全生产(质量)委员会的领导下，安质环保部牵头，由相关部门配合，对集团公司在建项目进行综合性安全生产质量检查。
对直管的 A、B、C 类在建项目每季度至少检查一次，对 D 类在建项目每半年至少进行一次检查。
定期检查须有计划、有组织、有目的。检查前应确定检查内容、对象、范围、日期和组织形式；检查要面广，有深度，及时发现问题并提出整改意见；检查后作好检查总结，并在集团公司季度工程建设计划管理会上通报。
二、不定期检查 集团公司根据日常监控的项目安全风险源动态变化情况对高风险项目、关键节点和高风险时段、季节变化以及节假日期间而进行的检查，主要依据事故发生的规律，对易发的潜在危险、季节的更替和节假日前后员工注意力分散容易发生事故等特点，有针对性、突出重点的进行检查。
第五条 常态与应急状态安全检查 一、常态检查 各部门、各单位实施的经常性检查,采取个别的、日常的巡视方式。在施工生产过程中，进行经常性的预防检查，及时发现人、物和环境的不安全隐患，及时消除，保证施工生产正常进行。各部门、各单位在安全检查中，应做好检查记录，并将检查记录作为项目文件资料进行保存。
二、应急检查 对具有安全风险高、涉及范围广、技术专业复杂、易发生质量通病等特点状态下的应急检查。要求：第一要加强领导，统一协调指挥；第二是立即启动应急救援预案程序；第三是发挥各职能部门的职责和作用；第四是反映迅速，及时上报；第五是加强组织，及时沟通；第六是措施恰当，运转高效。
第六条 自检、互检与交叉检查 一、自检、互检 项目公司（指挥部、总包部）、项目经理部自发组织的本项目内班组之间及不同项目班组之间进行的自检和互检，是经常性检查的一种方式。
二、交叉检 由集团公司组织项目公司（指挥部、总包部）之间进行的相互交叉检查。
第七条 专项与延伸安全检查 一、专项检查 由集团公司组织的安全（质量）专项活动、股份公司组织的专项稽查或针对项目某一特定施工状态而进行的专一检查。
二、延伸检查 施工主体单位（分管生产的副总经理、安全总监、安质部长、稽查队长）对集团公司范围内在建施工项目,结合各项目特点进行安全生产检查（巡查、稽查），原则上要求每月不少于一次，以充分发挥三级公司安全管理主体作用。
第三章 安全质量检查的方式 第八条 动态加固态 集团公司安质环保部是安全质量管理的常设机构，是安全质量检查的固态管理部分。集团公司安全质量管理系统内及各单位施工技术专家是安全质量检查的动态管理力量。检查时集团公司安质环保部统一组织，根
据检查特点及各单位安质部门构成和各单位施工技术力量分布情况，在项目公司（指挥部、总包部）、项目经理部内抽选安全质量、施工技术管理人员，以充分发挥集团公司安全质量管理的整体优势。
第九条 内外部专家相结合 集团公司专家库已经收录了集团公司内部和外部不同行业的各类专家，根据每次检查对专业的需求，从专家库内抽调内部或者外部专家组建不同类别的检查组而进行的检查。
根据检查的具体安排，集团公司对不定期检查和专项检查采用此类形式：由安质环保部组织，从专家库内抽调内部或外部专家，对项目进行检查（专家费用由被检查单位承担）。目的是针对专业性强，技术复杂的项目进行检查。
第四章 安全质量检查内容及工作程序 第十条 安全检查内容及依据 一 、 股 份 公 司 《 工 程 项 目 安 全 质 量 检 查 标 准CRECAJ-2014》。
二、中铁投资集团有限公司安全生产管理办法。
三、中铁投资集团有限公司工程质量管理办法。
第十一条 安全质量检查的工作程序 一、安全质量检查准备 检查前，确定检查的对象、目的和任务，制定检查计划、方法和步骤，编写安全质量检查表或检查提纲，制定检查内容，确定检查人员和必要的分工。
二、检查和判断 检查组通过访谈、查阅文件和记录、现场观察、仪器测量等方式获取信息，被查单位领导要随同检查，检查人员要作好检查记录，掌握情况（获取信息）之后，进行分析、判断和验证，做出正确结论。
三、处理决定 检查组做出判断后，应针对被查单位存在的问题，提出隐患整改意见和要求，下达“整改通知书”，“停工整改通知书”，由项目负责人签收。
四、整改落实 存在隐患的项目必须按照检查组（人员）提出的隐患整改意见和要求或“整改通知书”、“停工整改通知书”等，按照“五定”原则落实整改，检查组（人员）对整改落实情况进行复查，获取整改效果的信息，完成安全检查工作。
第五章
考核及奖罚 第十二条 对项目的安全质量检查参照股份公司、按照集团公司的检查表进行评定，其结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三类，具体如下：
“优良”项目：对标检查量化评分在 90 分以上（含 90分），定性评价为项目安全质量管理规章制度健全完善、落实到位，施工作业现场管理有序可控，只存在少量安全质量问题；内业资料真实、齐全、合规；安全质量管理体系运转
有效，外部评价（如业主、监理、政府行政主管部门等）较高。
“优良”项目在本季度绩效考核权重分中加 1 分（30 分制）。
“合格”项目：对标检查量化评分在 80 分以上（含 80分），定性评价为存在少量安全质量问题或一般事故隐患，项目安全质量管理规章制度基本健全、落实基本到位，施工作业现场管理基本有序可控，内业资料基本做到真实、齐全、合规；安全质量管理体系运转基本有效，外部评价（如业主、监理、政府行政主管部门等）一般。
“合格”项目在本季度绩效考核权重分中不加分也不减分。
“不合格”项目：对标检查量化评分在 80 分以下，定性评价为存在大量一般事故隐患或重大事故隐患，项目安全质量管理规章制度很不健全、落实不到位，施工作业现场管理基本失控，内业资料乱、差、缺；安全质量管理体系运转基本无效，外部评价（如业主、监理、政府行政主管部门等）差。
“不合格”项目在季度绩效考核权重分中减 1 分（30 分制）。
第十三条 安全质量环保管理突出值得推广的经验，或在股份公司安全质量稽查活动中为集团公司赢得声誉的单
位和个人，将在集团公司季度建设计划管理会上通报表扬。
第十四条 凡是“不合格”的项目，将在集团公司季度建设计划管理会上通报批评，情节特别严重的将约谈单位主要负责人。
第十五条
受业主、地方政府、股份公司等上级主管部门书面表扬的，在季度检查评分中加 3 分/次;受业主、地方政府、股份公司等上级主管部分书面通报批评的，在季度检查评分中减 5 分/次。
第十六条
检查过程中发现重大安全隐患的项目在季度检查评分中减 5 分/项，管理混乱、风险极高被停工的项目在季度检查评分中减 15 分/次，亮点突出值得在集团公司推广的项目在季度检查中加 3 分/点。
第十七条
D 类项目每半年检查一次，检查结果是项目合同履约评价的重要依据和组成部分，执行《中铁投资集团有限公司 D 模式（托管类）工程项目合同履约评价管理办法（试行）》（中铁投资计合【2015】193 号）。
第十八条
集团公司安质环保部在建设板块绩效考核中占比为 30 分，对项目公司（指挥部、总包部）季度考评权重分配为：一季度 6 分，二季度（半年）8 分，三季度 6 分，四季度（年终）10 分。
项目公司（指挥部、总包部）每季度的检查评分与当季的比分权重相乘而后累加即为全年的绩效考核累计分数，再
结合安全、质量管理办法和年度《安全质量责任书》的考核项目，最后形成该项目的年度绩效考核分数。
当项目发生一般及以上生产安全、工程质量事故时，该项目年终绩效考核分值为零（扣 30 分）。
第六章 附 则 第十九条 本制度自颁布之日起执行。《中铁投资集团有限公司安全检查制度》同时废止。
第二十条 各单位应依据本制度制定实施细则。
附件 1：
安全质量检查记录
编号：
项目名称
项目概况
工程名称
按照检查项目部位实际填写，一般为单位工程、分部或分项工程名称 检查
发现的问题
及整改要求
对现场发现的问题应黏贴照片证据、此栏可另增附页说明。
1、 2、 3、 4、 被检查单位
项目经理
签字
年
月
日 检查单位
检查人员
签字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改单位、复查单位、检查单位各 1 份，验证存档。
附件 2 ：
安全质量检查整改记录
编号：
项目名称
单
位
印
章 项目概况
章 工程名称
按照检查项目部位实际填写，一般为单位工程、分部或分项工程名称 检查单位
填写检查单位、检查人员职务 整改
情况
综述
整改情况详细
记录
对整改的问题描述闭合过程，黏贴整改前、后对比照片、此栏可另增附页、说明 1、 2、 整改单位负责人（项目经理）
签字
年
月
日 部门负责人及验证人
签字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改单位、复查单位、检查单位各 1 份，验证存档。
附件 3：
安全质量检查停工通知书
：
经检查，你单位施工的
工程内容，违反
等规定，存在如下严重安全质量隐患：
根据
之规定，处理如下：
， 并 罚 款
元，限于
年
月
日前整改完毕，并将整改报告书面报
。
安全质量检查：
年
月
日
施工单位负责人：
年
月
日
注：本通知书一式两份，签发部门、施工单位各一份。
附件 4：
集团公司 安全质量检查（稽查）流程图 集团公司总经理 集团公司主管生产副总经理 集团公司安质环保部 其他相关部门 区域公司、指挥部（总包部）
集团公司安质部对直管的 A、B、C 类项目每季度至少检查一次，对 D类项目每半年至少进行一次检查，并进行不定期的监督检查（稽查）
审核
安质环保部确定检查安排并起草检查通知 批准 安质部及其它相关部门（内外部专家）共同组织检查。
下发检查通知 按照通知要求自查自纠，并形成自查自纠报告 发现事故隐患，提出整改措施，下发书面整改通知单，严重问题下发停工通知单，并向集团公司主管生产副总经理汇报。
按照“五定”原则进行整改，并举一反三，彻查彻整 提 出 要求，重点关注 整改完成后，按照要求给集团公司报送整改回复单。
收集整改回复资料，必要时进行复检。会议通报检查情况， 全部整改完成，问题销号，按照集团公司业绩考核办法进行考核打分。
“ 四 不两 直 ”方式 开始 结束
