崔传刚
美國证券交易委员会前主席，2023年5月30日去世，享年78岁
美国证券交易委员会前主席哈维·皮特（Harvey Pitt）于2023年5月30日去世，享年78岁。
虽然只在任18个月，皮特作为美国证券交易委员会主席的经历却充满传奇色彩。他上任后不久，美国就发生了震惊世界的“9·11”恐怖袭击，之后不久，美国安然公司又因财务造假而倒闭。这些事件都对美国乃至全世界的金融市场造成了重大冲击。所幸哈维·皮特临危不乱，成功应对了这些危机。但可惜的是，因为美国党派纷争等原因，他最后只得被迫辞职。
1945年，皮特出生于纽约布鲁克林的一个移民家庭。他的父亲是当地一家超市的副总。他的母亲则是一名地道的家庭主妇。皮特高中毕业后考入了布鲁克林学院，成为家中的第一位大学生。1965年，他又考入圣约翰大学的法学院，并于三年之后取得法学博士学位。
在大学期间的一次模拟法庭中，皮特的表现给当时担任评判的美国证券交易委员会官员留下了深刻印象，他们建议皮特毕业后到证券交易委员会工作。该机构于是变成皮特的神往之地，他不再找其他工作，而是在毕业后直接加入了这一证券市场监管机构。起初他签订的是一份三年合同，但最后他在那里连续工作了十年。实际上，若不是因为结婚生子导致家庭财务压力增加，皮特兴许会在那里继续待下去。他在1975年，也就是30岁的时候，成为了美国证券交易委员会有史以来最为年轻的法律总顾问。
1978年，皮特从证券交易委员会转入私人律所，成为了一名职业证券律师，从原来的监管者变成了被监管者的辩护人。皮特如鱼得水，成为了包括美林证券在内多家知名金融公司法律代理人，这不仅为他所服务的律所赚得大笔利润，也让他自己成为了一名明星合伙人。
2001年，共和党的小布什就任美国新一届总统，皮特则被他任命为新一任证券交易委员会主席。皮特既有证券交易委员会的从业经验，又在金融行业浸淫多年，可以说是该监管机构再合适不过的主席人选。但对他的任命也遭遇了不少反对意见。批评者称，美国五大会计事务所和很多金融公司都是皮特之前的客户，因此他们质疑皮特当选后，能否真正保持监管者的客观独立性。
最让媒体津津乐道的是，在上世纪80年代，皮特曾经为美国最为臭名昭著的内幕交易者伊万·博斯基担任过辩护人。伊万·博斯基通过各种不法手段套利，在短时间内赚到了数亿美元的财富，但最终东窗事发，被以违反联邦证券法的罪名送上法庭。好莱坞著名电影《华尔街》中的那位称颂“贪婪是件好事情”的投机分子，就是部分以伊万·博斯基为原型。皮特担任了此人的辩护律师，凭借精明的谈判技巧，成功为博斯基争取到了减刑。
此外，共和党内部的一些保守派也对皮特有意见。皮特曾经成功推动一家色情视频网站在纳斯达克上市，这件事激怒了保守派，因此联名要求小布什撤回任命。
但众多法律专家和证券交易委员会前官员却力挺皮特，他们相信皮特在法律上的专业，将十分有助于推进监管和信息披露。在各方博弈之中，小布什最终还是站在了皮特一边，坚持让其主掌证券交易委员会。但无论如何，在政敌和反对者眼中，皮特是一个负有原罪的华尔街精英，而这种上任前的争议就像是一则预测未来的咒语，上面早已写好了皮特的政治生涯结局。
此时皮特是非常兴奋的。回归证券交易委员会并担任主席，这正是他美梦成真的时刻。为了实现这个梦想，皮特放弃了每年300万美元的高薪，而证券交易委员会主席每年不到14万美元的薪资水平，还不及他律所里一名初出茅庐的小助理。
2001年8月3日，皮特正式就任。但谁能想到，在接下来的两个月里，他就要面对从未遇到过的疾风骤雨。
“9·11”恐怖袭击严重冲击了作为美国经济命脉之一的金融市场体系。就在当天上午，这一袭击直接导致纽约证券交易所部分通信中断，换句话说，因为这次恐怖袭击，整个美国乃至全球金融市场的交易几近全面瘫痪。
当天早晨，身在华盛顿的证券交易委员主席皮特正打算一早坐飞机前往纽约。但此时袭击消息逐渐清晰，皮特和他的同事们也开始意识到问题的严重性。前往纽约的飞机已经取消，皮特只能通过电话与包括纽交所主席在内的众多纽约同事和金融机构领导人取得联系。他们首先沟通了袭击对硬件的破坏情况，并对其所造成的大面积混乱有了大概了解。在经过一番商议后，皮特当机立断，决定马上停止证券市场的交易，以防止恐慌的进一步蔓延。
皮特随后赶往纽约，和各大交易所领导、各大券商负责人，以及财政部等部门的领导进行了多轮面对面的会议和协商。皮特知道，金融市场不可能长期关闭，因此他们必须尽早摸清各种损害现状，并尽早恢复市场交易，唯有如此，市场才可能真正消化恐慌。
为此，在“9·11”发生的那个周末，皮特领导着整个金融系统对交易进行了一次模拟测试。他们重点测试了电子交易系统和通信系统的可靠性，而结果让他们感到满意。所有可能出现错乱的节点都已经打通，他们有信心在周一不会出现任何技术问题。
周一早晨恢复交易之后，压抑数日的市场恐慌倾泻而出，各大指数瞬间暴跌，美国证券交易市场的波动率和交易量也都刷新了纪录。但庆幸的是，尽管冲击猛烈，但各大交易所的系统都保持了正常运作，市场交易没有出现中断。
从这个意义上来说，皮特的应对策略取得了完全的成功，因为他的职责并不在于阻止人们卖出股票和防止股市下跌，而是在于确保买卖顺利进行。
在应对“9·11”危机的过程中，皮特镇定和果断的特质得到了淋漓尽致的体现，这使他赢得了诸多赞誉，即使是那些反对者也不得不暂时收敛起对他的敌意。
好景实在太过短暂，仅仅一个多月过后，美国的金融市场又迎来一颗重磅炸弹：安然财务造假案。安然是美国南部的一家重要能源公司，但在过去一年中，其离奇的财务数据和股价表现，逐步引起投资者的担忧和质疑，在这过程中，安然的财务造假问题逐渐被暴露，这最终导致其公司股价和债券的暴跌并走向破产。
安然丑闻的败露，也让担任其会计审计的安达信公司陷入绝境。民众和政客都纷纷要求证券交易委员会强化对会计事务所的监管，但这时候皮特的麻烦又来了。因为皮特在担任证券交易委员会主席之前，五大会计事务所都是他的客户，而且他曾经多次代表这些公司，要求或者游说证券交易委员放松对它们的监管。因为这些“黑”历史，媒体和皮特的政敌纷纷指责皮特存在利益冲突，因此不可能认真监管这些会计事务所。他们要求皮特马上辞职。
皮特对此表示拒绝，而此时小布什也仍然站在他这一边。但为了应对反对呼声，皮特提出了一系列强化监管的措施。例如，他强制上市公司的首席执行官必须就其财务报告的准确性承担连带责任，这促使很多公司重新清理账簿，并加强了对公司财务的控制。皮特还呼吁成立一个独立的监督机构来监管这些会计事务所。于是在2002年，根据当年的《薩班斯-奥克斯利法案》，美国设立了公众公司会计监督委员会（PCAOB）。
在皮特的建议下，证券交易委员会任命威廉·韦伯斯特担任公众公司会计监督委员会的负责人。威廉·韦伯斯特是一位出色的律师，同时还是美国联邦调查局和中央情报局的前负责人，看上去非常适合这个职位。但没过多久，韦伯斯特就被人揪出了一个问题：他此前在一家叫做美国科技的公司中担任审计委员会主席，但后来该公司竟然也曝出了财务造假丑闻。皮特的反对者大做文章。他们纷纷批评皮特识人不淑，更批评他刚愎自用，没有就人选问题和其他人做认真沟通。
在种种压力之下，皮特最终不得不选择辞职。但这一辞职究竟是因为皮特真正犯了错误，还是因为其他的原因，恐怕见仁见智。皮特辞职的时间点也非常值得玩味，因为那一天正是美国的中期选举日的前一天。
皮特倾向于认为自己是美国两党之争的牺牲品。他为自己辩护说，自己更多的是在应对危机，但很多政客则是在利用危机。作为共和党人，他在职期间的确受到了大量来自民主党及其媒体攻击。皮特本人也缺乏一定的政治应对能力。据说当他被任命为证券交易委员会主席之后，他的妻子曾建议他不要接受，因为她认为丈夫在政治方面缺乏敏感性。
但皮特本人的很多做法也确实给他的反对者提供了弹药。例如他曾借着安然丑闻之后的改革提议给自己加薪，他还希望布什总统能把证券交易委员会主席地位提升到内阁级别。
辞职后的皮特回到了证券律师行业，他在华盛顿开了一家小型咨询公司，生意兴隆。他虽然不再担任官职，但仍热心证券监管，经常向证券交易委员会提供建议。但无论如何，他短暂的证券交易委员会主席经历充分证明了一个事实：想在证券交易委员这种美国政府部门实现抱负，光有专业能力是远远不够的，还必须是一名非常老练的政治家。
（作者为媒体从业者；
编辑：臧博）
