摘 要：以非洲市场为研究背景，将中非中小企业合作绩效分为外生绩效和内生绩效，探讨产业环境、宏观环境、企业资源特征等内外部影响因素对内外生合作绩效的影响路径。中非双方企业可以根据实际环境特征和双方资源特征选择合适的合作结构，以便增加合作绩效，实现合作目标。
关键词：内生绩效；外生绩效；产业环境；宏观环境；资源；合作结构模式
中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）27-0269-03
引言
本文力图以企业战略联盟理论为基础，初步探讨中非中小企业的合作绩效及其受哪些因素的影响，以促进双方企业更好的开展合作，增加合作绩效，规避合作风险，最大程度实现企业合作目标。
一、理论基础及研究思路
1.合作绩效。根据企业合作作用对象的差异，本文将中非中小型企业战略合作绩效分为内生绩效和外生绩效两部分，并使用笔者所在课题组近年研究开发的内生绩效、外生绩效刻画指标（李薇、龙勇，2010）进行分析。其中，外生绩效（指企业的合作对企业外部或合作体外部所产生的绩效）采用产业集中度、行业技术进步、竞争结构改善、社会资源节约等指标对其进行刻画；而内生绩效（指企业的合作产生对企业自身或合作体内部的产生的绩效）采用利润水平、盈利能力、创新能力、管理能力、对合作的满意度等进行测量。
在以上对合作绩效划分的基础上，我们仍然依照笔者课题组近几年所开发的分析指标，分别从外生因素和内生因素两个方面考虑影响中非企业合作绩效的因素（李薇、龙勇，2010）。其中，对外生因素，我们拟从产业层面（即产业吸引力）、经济体层面（即宏观经济状况）两方面建立刻画指标；而内生因素则主要考虑企业内部资源特征。这里，鉴于笔者所在课题组在以前的研究中已发现“企业合作结构模式”（李世清、龙勇，2010）对合作绩效具有重要的影响，即可能存在对内生因素与合作绩效关系的中介效应，所以本文也把其作为内生因素之一予以考虑。
2.产业竞争强度。本文使用波特的“五种竞争作用力”模型（迈克尔·波特，1997）所列举的五个竞争力量，即产业竞争者、潜在进入者、替代品、供应商以及购买者，作为描述“产业竞争强度”的五个因素。本文认为这五种力量对企业的是否选择进入某个行业寻找合作对象的决策有重要影响，即本文选用这五种力量作为对中非企业合作所面临的产业吸引力进行刻画的指标，并将其命名为产业竞争强度。这种分析也适应于非洲国家的市场状况，具有普遍适用性。
3.宏观环境特征。根据战略管理理论，企业面临的宏观环境因素可以概括为政治和法律因素、经济因素、社会和文化因素、技术因素等四类。而当前非洲国家的突出实际情况是，政治上部分国家政治环境仍较为复杂，各政党派系斗争依然激烈，社会治安较差，法制很不健全；经济上多数国家仍主要依赖资源输出，经济结构单一，经济基础薄弱，社会就业率较低；技术上包括科学技术和管理技术总体水平都还较低，企业自主创新的能力和主动性都还存在很大不足。因此，本文选择政治和法律水平、经济水平和技术水平三个指标对中非企业合作所面临的的宏观环境进行刻画，并将其命名为投资环境指数。一般而言，企业面临的宏观环境越有利，投资环境指数越高，越有利于企业合作的进行。
4.资源特征。一般而言，资源稳定性程度会影响企业对合作结构模式的选择（李世清、龙勇，2010）。在中非的中小企业进行合作的过程中，一般中方企业投入的多是相对先进的技术和较先进的管理水平，非方企业投入的多是具有优势的市场营销网络和同当地政府的关系资源。显然，这两种类型资源稳定性并不相同，由此导致企业为获取对方资源而选择合作结构时可能会有不同的倾向。此外，因为不同资源对不同企业有不同的重要性，所以，在企业合作过程中，一方企业投入的资源不同时，对另一方企业则意味着获得利用不同重要性资源的机会，双方都会因此产生对对方所投入资源的不同态度及对伙伴企业重要性的不同评价，从而导致合作伙伴之间的关系风险不同，并产生不同的内生绩效。
5.合作结构模式。目前对企业合作结构模式的分类多采用的是股权合作、契约合作两种模式（李薇、龙勇，2011；李世清、龙勇，2010）；其中，股权合作的结构包括单边持股、相互持股和合资企业三种模式，契约合作的结构则包括单边契约、双边契约两种模式。这里，契约合作的企业间关系紧密程度较低，合作组织较为松散，合作成员之间的关系不太正式，相应地合作各方的协调管理存在较大的不确定性；而股权式合作要求组成具有法人地位的经济实体，它的合作紧密程度较高，组织较为稳定，有利于企业获取合作伙伴的先进知识和技术。本文根据这两种不同合作结构模式所导致的不同合作紧密程度，作为描述合作结构模式变动的思路，即采用结构紧密程度来刻画合作伙伴间关系的特征，其中，根据笔者所在课题组前期研究的描述方法，以下几种合作结构模式的紧密程度依次增强：单边契约、双边契约、单边持股、双边持股、合资企业（李薇、龙勇，2011；李世清、龙勇，2010）。
在相关文献分析的基础上，以上对中非企业合作绩效及其相关影响变量进行了概括分析。接下来本文将分别探讨各变量对企业合作绩效的直接影响，以及它们如何通过影响企业合作结构模式的选择从而间接作用于内外合作绩效，亦即研究企业合作结构模式在这其中发挥的中介作用。
二、研究假设和关系模型分析
1.产业竞争强度与中非中小企业间的合作结构模式。在非洲市场上，某个产业竞争强度越大，意味着该产业中的厂商数量越多，产业内的竞争也越激烈。对于中国企业来说，这意味着可以较容易地选择不同非洲企业进行合作，即中国企业选择和更换非洲企业进行合作的成本较低。所以，在产业竞争强度较大的非洲某个行业市场上，中方企业可以选择结构较为松散的契约合作形式。反之，对于非洲中小企业而言，当它们所面临的产业竞争较为激烈时，为借助中国企业的技术和管理优势提高产品竞争力，获取竞争优势，它们更倾向于选择结构较为稳定的股权式合作结构模式。因此，本文提出如下第一个假设：
H1a：非洲的某个产业竞争强度越大，中国企业在该非洲产业中与非洲中小企业进行合作时，越倾向于选择较为松散的契约合作结构模式。
H1b：非洲的某个产业竞争强度越大，非洲中小企业在该非洲产业中与中国企业进行合作时，越倾向于选择较为稳定的股权合作结构模式。
2.宏观环境特征与合作结构模式。由于非洲国家的特殊国情，许多国家在对非投资和与当地企业进行合作过程中都会慎重考虑宏观环境这一影响因素。在根据相关理论和非洲现实的基础上，文中用投资环境指数来描述非洲国家宏观环境特征，具体包括政治和法律因素、经济因素和技术因素。当某一国家的政治环境较为稳定，法制较为健全，经济结构较为多元，技术学习和发展较为积极，我们即认为该国投资环境指数较高，外来企业适宜于同当地企业开展长期合作。在中非企业合作过程中，对中国企业而言，非洲国家投资环境指数越高，其所面临的投资风险越低，企业可以将主要精力专注于同当地企业的合作本身，而不用过多担心外部环境问题。因此，为更充分利用合作伙伴的市场优势，提高产品销售市场占有率，中国企业往往会倾向于选择较为长期和稳定的股权合作模式；而较好的投资环境也降低了非方企业为获得合作伙伴信任所付出的沟通协调成本，中方企业在合作时所要求的承诺和保证也会减少，企业间合作壁垒大大弱化，进而促使非洲企业选择更为紧密的合作结构。基于以上分析，本文提出以下假设：
H2：投资环境指数越高，中国和非洲企业都越倾向于选择较为稳定的合作结构。
3.资源特征与合作结构模式。如前文所述，本文用资源的不可模仿性、不可转移性和不易吸收性所描述的资源稳定性，来刻画中非合作中双方企业的资源特征。在中非中小型企业合作过程中，中方投入的多是技术、管理和资金资源，非方投入的多是市场资源和关系资源。不同的资源，其资源稳定性并不同。甚至同一种资源，相对于不同的国家或地区，其资源稳定性也可能不相同。中非双方在合作过程中均应根据实际情况因时制宜因地制宜，作出最合理的选择。总的来说，若伙伴企业投入的资源相对于自身较为稳定，则企业往往倾向于选择稳定紧密的合作结构，以便在合作过程中充分学习和利用这些资源，提高合作绩效。因此，本文提出以下假设：
H3：资源稳定性越高，中非双方企业都越倾向于选择较为稳定的合作结构。
4.外生绩效。如前文所述，本文的外生绩效是指企业的合作对外部市场产生的影响，如提高行业集中度、促进技术进步、节约社会资源等。一般来说，企业合作结构越紧密，企业的合作层次越深，相应地合作创造的协同效应越大。在中非企业合作的具体实践中，双方合作越紧密，越有利于合作中的非方企业获取相对于其他非洲中小企业的竞争优势，进而迅速发展壮大，扩大市场占有率，提高市场集中度。同时，中方带来的技术优势能促进非方伙伴企业的技术进步，进而带动同行业的其他非洲中小企业革新技术，有利于推动整个产业技术升级、提高资源利用率、节约社会资源。因此，本文提出如下假设：
H4：合作结构紧密程度越高，中非企业合作的外生绩效水平越高。
从产业环境特征角度看，某一产业竞争强度越大，产业内各非洲中小企业为获取独特的竞争优势与具有技术和管理资源优势的中方企业合作的意愿越强。为获得中方企业的青睐，成为中方首选合作伙伴，产业内各企业会彼此竞争提升自己的实力和资源整合能力，甚至非洲当地企业之间还会产生抱团组建小型联盟的行为，以便互补优劣，对中国企业形成较强的吸引力。这些都有利于改善非洲当地无序紊乱的竞争结构，促进行业技术进步，提高资源利用效率。因此，本文提出如下假设：
H5：产业竞争强度越大，中非企业合作的外生绩效水平越高。
类似地，非洲当地整体宏观环境越好，投资指数越高，中国企业进行对非投资与合作的意愿也越高，为寻求高质量的合作伙伴，中方企业之间彼此也会开展激烈的竞争，在与非洲伙伴合作过程中付出的努力程度与协调水平也越高，这将有利于促进非方企业的技术学习与能力提升，并通过技术的正外部性带动整个行业的技术进步，提升双方的合作效益。因此，本文提出如下假设：
H6：投资环境指数越高，中非企业合作的外生绩效水平越高。
5.内生绩效。如前文所述，本文使用利润水平、盈利能力、创新能力、管理能力、合作满意度作为刻画指标，来表达内生绩效水平。在中非双方企业合作的过程中，随着合作结构的紧密程度增高，双方企业投入的核心资源逐渐增多，彼此间的沟通协作更加频繁，合作过程中的冲突与矛盾也会减少，双方为实现整体利润的最大化而一致努力，使得利润水平、盈利能力以及合作满意度不断增加。此外，通过与中国企业进行更加紧密的合作互动，非洲企业也能逐渐提高自己的创新能力和管理能力，从而有利于双方开展更高层次与水平的合作。因此，本文提出如下假设：
H7：合作结构紧密程度越高，中非企业合作的内生绩效水平越高。
除合作结构模式外，中非企业在合作的过程中投入的资源特征也会影响内部合作绩效。如前文所述，当企业投入的核心资源具有较高的稳定性时，伙伴间的关系风险水平会较低，即企业所投入的资源具有较显著地隐性资源特征时，因为资源稳定性较高，意味着资源越不容易被对方模仿或转移，导致企业出于防范合作伙伴窃取资源的努力减少，并提高合作的效率和关系质量。因此，本文提出如下假设：
H8：企业投入合作的资源隐性程度越高，即资源稳定性越强，则中非中小企业合作所产生的内生绩效水平越高。
基于以上分析，我们可构建出如图1所示的概念模型。
结论
本文以非洲市场为研究背景，讨论了在不同的产业环境特征（产业竞争强度）、宏观环境特征以及企业资源特征下，中非双方企业各自对合作结构模式的选择倾向，以及不同的合作结构模式对内生、外生合作绩效的影响；同时也分析了产业环境特征、宏观环境特征如何直接影响中非企业合作外生绩效，企业资源特征如何直接影响合作内生绩效。提出的主要假设是：产业竞争强度越大，中方企业越倾向于选择松散的契约合作结构，而非方则倾向于选择紧密的股权合作结构；宏观环境形势越好（投资指数越高）、企业的资源隐性越强（资源稳定性越高），则中非双方企业都越倾向选择结构紧密的股权合作模式。合作结构越紧密，内生、外生合作绩效都越好。而且，作为外生因素的行业环境、宏观环境都直接正向作用于外生合作绩效，作为内生因素的资源特征也直接正向作用于内生合作绩效。中非中小型企业在实际合作过程中可以根据当地具体环境和自身资源特征选择合适的合作模式，以达到对彼此都最有利的合作效果。
此外，本文主要是对中非企业合作绩效进行初探性研究，由于相关资料数据的缺乏，并未对本文所提假设进行实证分析，未来研究可从实证角度进一步深化。
参考文献：
[1] 中华人民共和国国务院新闻办公室.中国与非洲的经贸合作[N].人民日报，2013-08-30.
[2] 阿迪·瓦勒·西第·默罕默德.中非贸易发展及问题研究[D].沈阳：辽宁大学学位论文，2011.
[3] 张哲，顾丽姝.21世纪中非贸易关系问题与对策[J].经济问题探索，2012，（6）.
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[责任编辑 陈 鹤]
