【摘 要】 项目管理核心之一的合同管理是当前建设工程业内普遍关注的话题，而在合同管理中，最为关键的就是工程索赔管理。工程索赔是一项较为复杂和重要的内容，关系到经营管理者的合法利益。本文就工程索赔的种类、索赔报告的编写及内容、索赔的注意事项进行研究，为做好建设工程索赔工作有一定参考价值。
【关键词】 项目管理；合同；索赔；种类；索赔报告；注意事项
合同管理是项目管理中的核心内容，而索赔则是合同管理中的一项综合性很强的工作。所谓索赔就是合同签约双方的一项共同权力，是一种保护自我、维护正当权利、减少损失、增加利润的手段，更是增强市场竞争意识、加强法治观念的需要。索赔是项目管理综合水平的体现，是显现承包商或业主的管理水平问题与实现可持续发展的关键。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。因此，必须对工程索赔的相关内容有所了解，掌握工程索赔的具体操作。
1 索赔的种类
1.1 工期索赔
建设工程往往投资大、工程量大工期长，参与者也多，所处环境情况复杂，有许多的不确定性，因此，由于不不可抗拒的因素造成工期延误时，承包商如提出索赔要求，就有可能获得工期补偿。
工期索赔的2种形式：一种是不涉及费用的索赔，既不是业主的责任又不是承包商的责任引起的工期延误，只能索赔工期延长而不附带任何费用，如恶劣的气候影响等；另一种工期索赔是既要求延长工期，又要求对工期延误造成的损失给予偿付，即附带费用的工期索赔。
1.2 费用索赔
费用索赔以补偿实际损失为原则，包括直接损失和间接损失。这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。按国际通用的FIDIC条款，承包商费用索赔的项目主要有：
（1）意外发生了不可预见的自然情况和人为障碍；
（2）遵守法令或法规已支付的费用；
（3）对意外风险引起的损坏修理和恢复；
（4）法规的变化导致承包商在工程实施中增加成本，如调整关税、汇率变化等；
（5）在现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物、建筑结构及具有地质或考古学价值的其他遗迹或物品；
（6）组成合同的多项文件有差异或含糊，而工程师发出指示解释或修正；
（7）工程师在合理的时间内，未曾或不能发出承包商所要求的图纸和指示；
（8）根据工程师或其代表提供的错误的数据进行放线；
（9）根据工程师的指令钻孔或挖深坑；
（10）工程师指示承包商剥露或凿开工程的任何部分，并发现该部分是符合合同规定的；
（11）按工程师书面要求，承包商提供给其他承包商、业主的工人或有关机构当局使用道路、脚手架或设备及其它服务；
（12）业主未能将要求的现场提供给承包商使用；
（13）承包商为运输建筑机具设备或工程预制构件而保护或加固公路或桥梁；
（14）要求的样品是合同中没有明确或没有规定提供的；
（15）要求的试验是合同中没有明确或没有规定进行的，且试验表明工程是完好合格的；
（16）命令终止工程并对工程进行维护和安全看管；
（17）按命令终止工程后，持续84天或更长时间未允许再开工，致使工程被视为业主取消该部分工程；
（18）按要求进行了修理、修改、重建或校正等工作；
（19）工程变更；
（20）由于增减工程数量或性质致使工程中某项单价或价格变得不合理或不适应，而必须改变单价或价格；
（21）按照整个工程接受证书，发现完成金额比接受标价信函中总额降低量超过15％，使原期望的收益减少，承包商可索赔利润损失。
2 索赔的证据
2.1 对索赔证据的要求
索赔证据的基本要求是真实性、全面性、法律证明效力、及时性。索赔证据的种类包括招标文件、合同文本及附件；各种会谈纪要；来往文件、签证及更改通知等；施工进度计划和实际施工进度表；施工现场工程文件；工程照片；气象报告；工地交接班记录；建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；市场行情记录；各种会计核算资料；国家法律、法令、政策文件等。
2.2 编写索赔报告的一般要求
索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件。重大的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下进行，索赔报告一般要求：
（1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据证明，对索赔事件的叙述，必须明确、肯定，不包含任何估计的猜测。
（2）责任分析应清楚、准确、有根据。索赔报告应仔细分析事件的责任，明确指出索赔所依据的合同条款或法律条文，且说明承包商的索赔是完全按照合同规定程序进行的。
（3）充分论证事件造成的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的承包商所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使承包商在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系，报告中还应说明承包商为了减轻事件影响和损失已尽了最大的努力及采取了所能采用的措施。
（4）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法和数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长，计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算错误。
2.3 索赔报告的内容
（1）总论部分。包括：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。总论中应概要地论述索赔事件的发生日期与过程；承包商为该索赔事件所付出的努力和附加开支；承包商的具体索赔要求。附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单、职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。
（2）根据部分。主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。
一般地说，根据部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同根据；所附的证据资料。最好是按照索赔事件发生、发展、处理和最终解决的过程编写，并明确全文引用有关的合同条款，使建设单位和监理工程师能历史地、逻辑地了解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。
（3）计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。承包商应注意采用合适的计价方法。至于采用哪一种计价法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定。在计算部分，承包商必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的从工费、材料费、管理费和所失利润；指明各项开支的计算依据及证据资料；应注意每项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。
（4）证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不能成功的。
索赔证据资料的范围很广，它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务等方面的资料。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件。例如，对一个重要的电话内容，仅附上自己的记录本是不够的，最好附上经过双方签字确认的电话记录；或附上发给对方要求确认该电话记录的函件，即使对方未给复函，也可说明责任在对方，因为对方未复函确认或修改，按惯例应理解为已经默认。
3 索赔的注意事项
（1）认真履行合同，全面完成合同任务。这是索赔成功的前提，如果履约不力，在工期、质量、安全、物资采购、施工管理等方面令业主不满，在这种情况下，即使承包商有足够的理由，索赔也很难成功。
（2）熟悉合同文件，充分论证索赔权。首先要有索赔的合同依据，即索赔权。如果没有能力论证索赔权，无论遭受多么大的损失，也无权获得应有补偿。因此合同管理人员要熟悉全部的合同文件，研究合同条款，应用合同条款建立自己的索赔权。
（3）采取正确索赔方法，提出合理索赔的要求。在索赔工作中，要实事求是，有理有据，公平合理，切忌漫天要价。用网络技术“关键路线法”来计算工期延长的天数，以获得工期延长；用“实际费用法”来计算索赔的款额，以获得经济补偿。这是索赔中常用的也是最成功的2种方法。
（4）适时编制索赔文件，提出索赔要求。任何索赔要求，都应在合同规定的期限内提出。否则，业主有权不予考虑。FIDIC合同条件规定在索赔事件发生后28天以内，承包商向业主提交索赔文件。索赔文件并不需很庞大，但对索赔权的论证、计价方法和证据等方面，则需要充分而准确。
（5）随时申报，力争按月支付。进行索赔时，应一事一索，随时上报，避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决。在申报工程进度款时，同时报送索赔报告，并跟踪业主对索赔报告及时批复。
（6）做好公关工作，友好解决索赔事件。承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由，取得他们的谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法律。
（7）如遇无理拒绝，可以施加压力。工程索赔是合同双方的共同权利。承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿，如业主不按合同办事，无理拒绝时，承包商有权放慢施工速度或暂停施工，甚至通知终止合同。
4 结束语
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容，具有专业性强，同时兼具知识性，技巧性，政策性等特点。因此，要做好这一项工作，不仅要善于收集与整理索赔有关依据和资料，还要对索赔事项深刻理解，通过不断总结经验教训，健全相应制度，运用各种技巧，这样才能提高索赔能力，切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考文献
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[2] 姚林峰.工程项目管理中的工程索赔分析[J].门窗，2012年07期
